國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于提升認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)字化管理能力的指導(dǎo)意見(jiàn)(2025—2029年)

國(guó)認(rèn)監(jiān)發(fā)〔2025〕6號(hào)

各認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

在認(rèn)證活動(dòng)中建立健全數(shù)字化管理手段和能力，是提升認(rèn)證有效性和公信力的重要保障。為引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)加大數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施投入，加強(qiáng)數(shù)字化能力建設(shè)，提高認(rèn)證關(guān)鍵環(huán)節(jié)的質(zhì)量管控能力與效率，現(xiàn)就提升認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)字化管理能力提出如下意見(jiàn)。

一、總體目標(biāo)

全面落實(shí)《質(zhì)量強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要》《“十四五”市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)代化規(guī)劃》的要求，充分運(yùn)用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字化技術(shù)和手段，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量認(rèn)證全過(guò)程數(shù)據(jù)可追溯，推動(dòng)數(shù)字化治理模式創(chuàng)新，以數(shù)字化管理能力的提升推動(dòng)質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2025年，擬訂《認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)字化管理技術(shù)指南》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)質(zhì)量認(rèn)證全行業(yè)明確數(shù)字化管理的工作路徑和方向;指導(dǎo)20家以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)揮數(shù)字化管理能力示范作用，全面實(shí)現(xiàn)覆蓋認(rèn)證全過(guò)程的數(shù)字化管理和安全可靠的數(shù)據(jù)追溯;100家以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)初步實(shí)現(xiàn)覆蓋認(rèn)證業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的數(shù)字化管理，認(rèn)證流程的規(guī)范性和數(shù)據(jù)追溯能力有明顯提升。

到2029年，《認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)字化管理技術(shù)指南》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)得到全面落實(shí)和應(yīng)用;60%以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)覆蓋認(rèn)證全過(guò)程的數(shù)字化管理和數(shù)據(jù)可追溯;指導(dǎo)30家以上的認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)揮數(shù)字化管理能力標(biāo)桿作用，運(yùn)用數(shù)字化管理工具賦能認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展，具備技術(shù)先進(jìn)、安全可靠的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施和優(yōu)質(zhì)的專(zhuān)業(yè)性人才，運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)加工等數(shù)字化應(yīng)用能力服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)創(chuàng)新實(shí)踐;100家以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)全面實(shí)現(xiàn)覆蓋認(rèn)證全過(guò)程的數(shù)字化管理和安全可靠的數(shù)據(jù)追溯，認(rèn)證流程的規(guī)范性、認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)防控得到全面提升;全行業(yè)初步建成基于數(shù)字化管理的統(tǒng)一、規(guī)范、高效、可靠的認(rèn)證服務(wù)市場(chǎng)體系。

二、建立健全數(shù)字化管理手段和運(yùn)行機(jī)制

(一)加強(qiáng)覆蓋認(rèn)證全過(guò)程的數(shù)字化管理平臺(tái)建設(shè)。支撐認(rèn)證機(jī)構(gòu)日常業(yè)務(wù)運(yùn)行的數(shù)字化管理平臺(tái)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)數(shù)字化管理的基礎(chǔ)手段，體現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力、管理水平和競(jìng)爭(zhēng)力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)組織規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不斷加強(qiáng)覆蓋認(rèn)證業(yè)務(wù)全過(guò)程的數(shù)字化管理平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證申請(qǐng)、審核策劃與實(shí)施、認(rèn)證決定、證書(shū)管理和證后監(jiān)督等關(guān)鍵認(rèn)證活動(dòng)的數(shù)字化管理和數(shù)據(jù)追溯，完成信息公示、數(shù)據(jù)上報(bào)和統(tǒng)計(jì)報(bào)告等管理要求，以進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證流程、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控、優(yōu)化認(rèn)證服務(wù)、提高運(yùn)營(yíng)效率。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)保障必要的資源投入，確保數(shù)字化管理平臺(tái)的可用、可靠、可擴(kuò)展，不斷提升數(shù)字化管理平臺(tái)的業(yè)務(wù)支撐和綜合管理能力。

(二)建立規(guī)范認(rèn)證流程的數(shù)字化管理工作制度。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)圍繞認(rèn)證流程的規(guī)范管理，建立清單化的數(shù)字化管理工作制度和更新機(jī)制，通過(guò)制定業(yè)務(wù)流程管理規(guī)范、平臺(tái)操作使用規(guī)范等內(nèi)部管理性文件，保證認(rèn)證流程和要素的完整性，強(qiáng)化數(shù)字化管理工作制度對(duì)規(guī)范認(rèn)證流程的約束作用。

(三)提高認(rèn)證基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量。認(rèn)證業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的質(zhì)量是認(rèn)證機(jī)構(gòu)數(shù)字化管理能力的核心要素。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集、產(chǎn)生和加工的規(guī)范處理。一是加強(qiáng)證書(shū)編號(hào)、認(rèn)證依據(jù)、組織名稱(chēng)、組織地址、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、業(yè)務(wù)范圍等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理，保證認(rèn)證證書(shū)相關(guān)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。二是對(duì)重要的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)實(shí)施結(jié)構(gòu)化管理，重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)手工輸入數(shù)據(jù)的字典化、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化以及審核依據(jù)和評(píng)價(jià)結(jié)論的條款化等。三是強(qiáng)化對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的技術(shù)校驗(yàn)，重點(diǎn)是基于認(rèn)證業(yè)務(wù)領(lǐng)域代碼、國(guó)家地區(qū)區(qū)域代碼、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域分類(lèi)代碼、基礎(chǔ)字典等，通過(guò)數(shù)據(jù)類(lèi)型匹配、數(shù)據(jù)來(lái)源驗(yàn)證、數(shù)據(jù)自動(dòng)生成等方式，建立對(duì)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的自動(dòng)校驗(yàn)手段，最大限度降低手工操作出錯(cuò)率。

(四)確保認(rèn)證數(shù)據(jù)的可靠性和可追溯性。一是通過(guò)數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)復(fù)用等技術(shù)手段，確保認(rèn)證數(shù)據(jù)的可靠性，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)和數(shù)據(jù)泄露。二是通過(guò)數(shù)字簽名、時(shí)間戳等技術(shù)手段，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的全過(guò)程可追溯。三是鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)逐步實(shí)現(xiàn)電子檔案替代紙質(zhì)文件，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)產(chǎn)生的記錄、報(bào)告、結(jié)論、證書(shū)等檔案文件，以不可篡改的文件格式(OFD等)實(shí)現(xiàn)電子檔案的可靠存儲(chǔ)與交換。

三、強(qiáng)化數(shù)字化管理支持工具的賦能作用

(五)認(rèn)證審核管理數(shù)字化支持工具。認(rèn)證審核活動(dòng)的實(shí)施與管理是確保認(rèn)證有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)和使用數(shù)字化審核管理支持工具，更好支撐審核活動(dòng)的可追溯性，減少人員工作量和出錯(cuò)率。一是實(shí)現(xiàn)審核活動(dòng)關(guān)鍵過(guò)程的數(shù)字化協(xié)同與信息確認(rèn)，做到從審核計(jì)劃到審核問(wèn)題關(guān)閉過(guò)程的多方線上協(xié)同，以及審核工作實(shí)施與取證環(huán)節(jié)的線上線下融合等。二是實(shí)現(xiàn)審核計(jì)劃與報(bào)告的輔助性自動(dòng)生成，做到基于線上任務(wù)管理的審核任務(wù)自動(dòng)分配和跟蹤管理，基于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的審核方案和報(bào)告的自動(dòng)編制等。三是實(shí)現(xiàn)審核問(wèn)題描述與整改驗(yàn)證措施的智能化匹配和閉環(huán)管理。四是實(shí)現(xiàn)審核計(jì)劃、審核結(jié)果等應(yīng)上報(bào)信息的自動(dòng)化、無(wú)人工操作的即出即報(bào)。

(六)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)字化支持工具。認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理是認(rèn)證機(jī)構(gòu)提升認(rèn)證有效性和公信力的基礎(chǔ)性管理措施。鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)覆蓋認(rèn)證活動(dòng)全生命周期的數(shù)字化認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理。一是將具體的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理工作措施轉(zhuǎn)化為數(shù)字化的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)管理模型，將現(xiàn)行的法規(guī)、認(rèn)證規(guī)則等要求轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)信息流中可識(shí)別、可量化的數(shù)字化控制點(diǎn)或閾值，通過(guò)建立相應(yīng)的觸發(fā)和管控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)覆蓋認(rèn)證業(yè)務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)關(guān)注認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)與人員能力的保持和符合性、審核方案與實(shí)施的合規(guī)性與公正性、信息上報(bào)的完整性和及時(shí)性等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。二是建立各類(lèi)人員工作強(qiáng)度數(shù)字化模型，動(dòng)態(tài)識(shí)別工作強(qiáng)度區(qū)間指標(biāo)，對(duì)超過(guò)合理區(qū)間的認(rèn)證人員及其認(rèn)證活動(dòng)采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施。三是建立數(shù)字化、自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)處置措施，對(duì)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)隱患的認(rèn)證活動(dòng)或結(jié)果，應(yīng)觸發(fā)自動(dòng)化的證后管理處置措施，暫?；虺蜂N(xiāo)相關(guān)認(rèn)證證書(shū)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性和規(guī)范性。

(七)獲證組織信用信息管理數(shù)字化支持工具。質(zhì)量認(rèn)證是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的信用管理工具，認(rèn)證公信力離不開(kāi)對(duì)相關(guān)信用信息的收集和管理。鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)獲證組織信用信息管理數(shù)字化支持工具，實(shí)現(xiàn)相關(guān)信用信息的及時(shí)、準(zhǔn)確收集和有效利用。一是動(dòng)態(tài)收集獲證組織信用信息，依托國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、第三方信用信息平臺(tái)等，通過(guò)數(shù)據(jù)接口、數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)入等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)獲證組織信用信息的動(dòng)態(tài)收集，自動(dòng)收集更新獲證組織有關(guān)的違法失信記錄、經(jīng)營(yíng)異常等信用信息。二是動(dòng)態(tài)分析獲證組織信用信息，重點(diǎn)關(guān)注違法失信、經(jīng)營(yíng)異常、地址變更、兼并重組等信息，研判獲證組織關(guān)聯(lián)證書(shū)的相互影響，為認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)處置提供信息輸入。三是推動(dòng)建立和積極參與面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)、認(rèn)證聯(lián)盟的信用信息共享機(jī)制，重點(diǎn)共享獲證組織在證書(shū)轉(zhuǎn)換、跨機(jī)構(gòu)獲證等過(guò)程中產(chǎn)生的認(rèn)證關(guān)聯(lián)信用信息，提升獲證組織信用信息應(yīng)用效率和水平。

四、加強(qiáng)數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)據(jù)安全保障能力建設(shè)

(八)加快數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。算力、存儲(chǔ)與網(wǎng)絡(luò)是數(shù)字化管理平臺(tái)安全穩(wěn)定運(yùn)行的核心資源保障。鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)國(guó)家公共數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施的有效供給，利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等成熟的數(shù)字化產(chǎn)品，構(gòu)建滿(mǎn)足認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身發(fā)展需要的高效、安全、可擴(kuò)展的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施。一是使用具有充足算力和擴(kuò)展性的自建或云端服務(wù)器等方式，保障各類(lèi)數(shù)字化業(yè)務(wù)平臺(tái)的高效運(yùn)行。二是利用互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心(IDC)資源，采用多鏈路組網(wǎng)等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)全國(guó)范圍高效穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)和存儲(chǔ)技術(shù)保障。三是主動(dòng)使用我國(guó)自主可控的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)等軟件工具。

(九)提升網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全保障能力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律要求，參照《網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)條例》等規(guī)定，確保認(rèn)證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、處理和使用安全合規(guī)。一是鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自建或租賃的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字化管理平臺(tái)達(dá)到等級(jí)保護(hù)二級(jí)以上的技術(shù)要求。二是在日常參與國(guó)際組織、國(guó)家和地區(qū)之間的認(rèn)證業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，確保不出現(xiàn)任何形式的違規(guī)數(shù)據(jù)出境行為。三是確保獲證組織有關(guān)信息的數(shù)據(jù)安全，加強(qiáng)對(duì)惡意入侵、篡改破壞、非法獲取利用等違法行為的主動(dòng)防范。

(十)夯實(shí)專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)積極建立專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍，提升全員數(shù)字化意識(shí)和能力水平。一是建立一支兼?zhèn)湔J(rèn)證技術(shù)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)安全能力的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，保障數(shù)字化管理平臺(tái)的高質(zhì)量建設(shè)和安全穩(wěn)定運(yùn)行。二是提升全員數(shù)字化意識(shí)和能力水平，加強(qiáng)數(shù)字化技能培訓(xùn)，激勵(lì)全員積極運(yùn)用各類(lèi)數(shù)字化工具，全面提升數(shù)字化認(rèn)證服務(wù)能力。三是鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在管理層設(shè)立首席數(shù)字官，負(fù)責(zé)數(shù)字化管理目標(biāo)的制定、數(shù)字化管理平臺(tái)及基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等。

五、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和示范引導(dǎo)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理層應(yīng)加強(qiáng)數(shù)字化管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，細(xì)化工作措施和責(zé)任落實(shí)，持續(xù)加大資源和要素的投入。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委將對(duì)實(shí)現(xiàn)全過(guò)程數(shù)字化管理和數(shù)據(jù)追溯的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，在行政監(jiān)管工作中直接采信認(rèn)證機(jī)構(gòu)的追溯數(shù)據(jù)，減少提供相關(guān)證明性資料;組織分享相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和工作成果，引導(dǎo)全行業(yè)加速提升數(shù)字化管理水平。

國(guó)家認(rèn)監(jiān)委

2025年10月21日

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