《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十六條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)化方式主要包括：

（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；

（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協(xié)商確定的方式共六種方式。

實(shí)踐中的科技成果轉(zhuǎn)化具有復(fù)雜性特點(diǎn)，科技成果持有者可以結(jié)合實(shí)際情況，既可以采用單一形式，也可以各種形式并用，還可以與技術(shù)研發(fā)、咨詢、服務(wù)等結(jié)合在一起開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。多種形式相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化方式可以視作“其他協(xié)商確定的方式”。

（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，是由科技成果持有者運(yùn)用自身資源和能力，對(duì)其擁有的科技成果開展持續(xù)研發(fā)、產(chǎn)品化、商品化和市場(chǎng)化的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化方式具有如下特點(diǎn)：科技成果的持有者與實(shí)施轉(zhuǎn)化者重合，通常不發(fā)生科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利轉(zhuǎn)移；成果持有者獨(dú)立承擔(dān)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)；成果持有者獲得全部轉(zhuǎn)化收益，獨(dú)享后續(xù)開發(fā)科技成果的權(quán)利。

自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的一種直接方式，有助于科技成果的快速應(yīng)用和推廣，適用于那些擁有足夠資源和能力、希望完全控制轉(zhuǎn)化過程的科技成果持有者，但同時(shí)也要求科技成果持有者具有較強(qiáng)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化需要的資金數(shù)量和失敗風(fēng)險(xiǎn)較大，只有較大規(guī)模的企業(yè)，才可能擁有較強(qiáng)的持續(xù)研發(fā)、中間試驗(yàn)、產(chǎn)品應(yīng)用、市場(chǎng)推廣等能力，在自行實(shí)施轉(zhuǎn)化上也擁有較強(qiáng)的實(shí)力。因此，自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化通常發(fā)生在較大規(guī)模的企業(yè)之中。

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果

技術(shù)轉(zhuǎn)讓指科技成果持有人，將科技成果所有權(quán)（包括專利權(quán)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等）轉(zhuǎn)讓給科技成果受讓人，由受讓人對(duì)科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化的活動(dòng)。

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)讓，是指科技成果持有人將科技成果轉(zhuǎn)讓給科技成果受讓人的轉(zhuǎn)化方式。

科技成果轉(zhuǎn)讓在《民法典》中的規(guī)定是“技術(shù)轉(zhuǎn)讓”，具有如下特點(diǎn)：轉(zhuǎn)讓方收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)，不與科技成果轉(zhuǎn)化效果直接關(guān)聯(lián)；成果未來收益與風(fēng)險(xiǎn)，通過轉(zhuǎn)讓交易全部轉(zhuǎn)移；受讓方不僅要求掌握轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，也要求掌握未來科技成果的專利申請(qǐng)權(quán)；受讓方需要支付的轉(zhuǎn)讓費(fèi)用較多，需要有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

科研事業(yè)單位作為成果轉(zhuǎn)化的重要主體，有較強(qiáng)的科研力量和創(chuàng)新人才資源，但在成果的后續(xù)開發(fā)、中間試驗(yàn)、市場(chǎng)推廣等方面存在不足之處。因此，科技成果轉(zhuǎn)讓一般發(fā)生在科研事業(yè)單位和企業(yè)之間，從而使科研事業(yè)單位的研究開發(fā)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生互補(bǔ)效應(yīng)。

（三）許可他人使用該科技成

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的科技成果許可，是指被許可人通過與科技成果持有人簽訂許可合同，獲得實(shí)施科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，并開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。

科技成果許可在《民法典》中的規(guī)定是“技術(shù)許可”，它是境外技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中經(jīng)常采用的方式，具有如下特點(diǎn)：不轉(zhuǎn)移科技成果所有權(quán)，被許可人只獲得使用權(quán)；當(dāng)科技成果專利權(quán)被宣告無效時(shí)，被許可人受到的損失相對(duì)較??；有多種許可方式可供選擇，可以靈活使用。

根據(jù)科技成果權(quán)利人授予使用權(quán)的權(quán)利大小及其范圍，科技成果許可通常包括四種方式：

（1）獨(dú)占許可。被許可方在合同范圍內(nèi)對(duì)科技成果的實(shí)施享有獨(dú)占使用權(quán)。合同約定的范圍包括時(shí)間和地域范圍，被許可方完全獨(dú)占許可方使用權(quán)，包括許可方在內(nèi)的他人均被排除在外。

（2）排他許可。許可方允許被許可方在約定的范圍內(nèi)獨(dú)家實(shí)施其科技成果，而不再許可任何第三方使用，但許可方仍保留實(shí)施該成果的權(quán)利。

（3）普通許可。許可方允許被許可方在約定范圍內(nèi)使用成果，同時(shí)保留許可方使用該成果，并可以允許被許可方以外的他人實(shí)施。

（4）交叉許可。許可各方將各自擁有的成果使用權(quán)相互許可使用，互為技術(shù)供方和受方。在合同期限和地域內(nèi)，合同雙方對(duì)對(duì)方的成果享有使用權(quán)、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售權(quán)。

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的合作實(shí)施轉(zhuǎn)化，是指科技成果的持有者與其他組織或個(gè)人合作，共同將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品或服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。

合作實(shí)施轉(zhuǎn)化方式的特點(diǎn)有：有利于發(fā)揮科研事業(yè)單位和企業(yè)在科研能力、市場(chǎng)開發(fā)能力上的互補(bǔ)作用；聚合多方資源，形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，降低成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于科研事業(yè)單位來說，可以將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“三技服務(wù)”）融合到科技成果轉(zhuǎn)讓、許可活動(dòng)中，推進(jìn)合作實(shí)施轉(zhuǎn)化。合作實(shí)施轉(zhuǎn)化有多種操作方式，以下方式可以參考：

（1）成果轉(zhuǎn)讓+技術(shù)研發(fā)。科研事業(yè)單位在成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的同時(shí)，約定后續(xù)開展合作研發(fā)、委托研發(fā)等條款，并對(duì)后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利享有者做出約定。

（2）成果許可+技術(shù)研發(fā)?？蒲惺聵I(yè)單位在成果許可給企業(yè)的同時(shí)，約定后續(xù)開展合作研發(fā)、委托研發(fā)等條款，并對(duì)后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利享有者做出約定。當(dāng)然，科技成果的許可可以有多種方式。

（3）轉(zhuǎn)讓許可+咨詢服務(wù)?？蒲惺聵I(yè)單位在轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議中，約定后續(xù)提供科技成果轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。

合作實(shí)施轉(zhuǎn)化是多元綜合的科技成果轉(zhuǎn)化方式，能夠聚合不同合作方的優(yōu)勢(shì)資源，提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率和成功率?？萍汲晒钟姓呖梢约铀偌夹g(shù)的市場(chǎng)化進(jìn)程，合作方則可以獲取先進(jìn)技術(shù)，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第16條所規(guī)定的科技成果作價(jià)投資，是指將科技成果的價(jià)值折算股份或出資比例，以資本形式投入企業(yè)，取得企業(yè)的股份權(quán)益或股份比例。

科技成果作價(jià)投資具體操作適用商法規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第16條和《中華人民共和國(guó)公司法》第48條的規(guī)定，股東或合伙人可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。因此，據(jù)以作價(jià)投資的科技成果需要確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)格，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到目標(biāo)企業(yè)。

科技成果作價(jià)投資的實(shí)質(zhì)是將科技成果從生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本要素，既可以利用科技成果與相關(guān)合作方新設(shè)企業(yè)，也可以將科技成果作價(jià)投資到已有企業(yè)。這種轉(zhuǎn)化方式允許科技成果持有方將科技成果價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)股權(quán)，有利于使科技成果供求雙方形成更緊密的利益共同體，共享利益，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。科技成果作價(jià)投資轉(zhuǎn)化方式有如下特點(diǎn)：

（1）實(shí)現(xiàn)全鏈條轉(zhuǎn)化?？萍汲晒拈_發(fā)、實(shí)施、運(yùn)營(yíng)形成“轉(zhuǎn)化全鏈條”，有助于通過企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。

（2）建立利益共享機(jī)制?？萍汲晒钟姓呖梢砸怨蚕砉蓹?quán)收益方式，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（3）形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制?？萍汲晒钟姓咄ㄟ^風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制，降低成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，使成果持有者擁有投資者身份，提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。

（4）實(shí)施程序較為復(fù)雜。由于科技成果作價(jià)投資涉及法律和政策問題較多，實(shí)施程序也相對(duì)比較復(fù)雜。

六種科技成果轉(zhuǎn)化方式均有其自身特點(diǎn)，可結(jié)合科技成果實(shí)際情況單獨(dú)或結(jié)合運(yùn)用。對(duì)于科技成果而言，采用不同的轉(zhuǎn)化方式所產(chǎn)生的效果、取得的收益存在差異，科技成果所有人應(yīng)根據(jù)自身情況、科技成果特征選擇合適的轉(zhuǎn)化方式。

（一）從科技成果的創(chuàng)新性維度考

一是技術(shù)創(chuàng)新性不突出、市場(chǎng)前景不確定的輔助性發(fā)明創(chuàng)造成果，可優(yōu)先考慮采取轉(zhuǎn)讓、許可等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。成果所有人可快速獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)，取得“入袋為安”的現(xiàn)金收入。

二是具有較強(qiáng)的原創(chuàng)性、突破性、顛覆性，具有較好市場(chǎng)應(yīng)用前景的科技成果，可立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，考慮采取作價(jià)投資方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。成果所有人有可能獲取成果產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)生的長(zhǎng)期、高額收入，遠(yuǎn)超技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。

（二）考慮各類資源條件限制因素

科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇，除了需要考慮上述維度，仍需考慮包括但不限于下列因素的各類資源條件限制因素：

(1) 科技成果研發(fā)團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)化意愿、商業(yè)化能力及市場(chǎng)洞察力；

(2) 科研人員所在單位對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的支持程度、成果轉(zhuǎn)化工作管理制度體系及人事管理制度；

(3) 合作伙伴的承接能力、資金狀況、合作意愿及人力資源；

(4) 合作各方的互信程度；

(5) 項(xiàng)目公司所在地的屬地政府的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策、能提供的公共服務(wù)水平；

(6) 項(xiàng)目公司在生產(chǎn)線建設(shè)、物流服務(wù)等方面的具體資源需求及可滿足程度；

(7)項(xiàng)目落地過程中涉及的地方政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

（三）從科技成果所屬技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)考慮

新材料、半導(dǎo)體等轉(zhuǎn)化鏈條較短的技術(shù)領(lǐng)域，科技成果體現(xiàn)為若干種重要配方、若干種集成電路設(shè)計(jì)方案，這類成果可以考慮用轉(zhuǎn)讓的方式轉(zhuǎn)化。

對(duì)于轉(zhuǎn)化鏈條較長(zhǎng)、需要科研團(tuán)隊(duì)持續(xù)提供后續(xù)技術(shù)支撐的科技成果，可考慮選擇作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)化。