鄂府發(fā)〔2023〕57號
各旗區(qū)人民政府，市人民政府各部門，各直屬單位，各大企業(yè)單位：
《鄂爾多斯市轉型發(fā)展股權投資基金管理辦法（暫行）》已經(jīng)市人民政府2023年第19次常務會議審議通過，現(xiàn)予公布。
鄂爾多斯市人民政府
2023年9月25日
鄂爾多斯市轉型發(fā)展股權投資基金管理辦法（暫行）
第一章總則
第一條為進一步優(yōu)化國有資本投資方式，推動技術創(chuàng)新和科技成果轉化，加快產(chǎn)業(yè)轉型升級，提高基金投資收益，促進基金健康運行，助力經(jīng)濟高質量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，結合我市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的轉型發(fā)展股權投資基金，是指按照市場化方式運作的、以追求國有資本保值增值為目的私募股權投資基金（下稱投資基金）。
第三條投資基金按照“政府授權、市場化運作、科學決策、防范風險”的原則進行管理運作。
第二章設立和管理
第四條經(jīng)市人民政府授權，以基金管理、股權投資為主業(yè)的市轉型發(fā)展投資有限責任公司行使以下職責。
（一）制定投資基金整體投資計劃。
（二）設立基金公司參與投資基金管理。
（三）建立完善投資基金內(nèi)部決策和風險控制制度。
（四）組織對符合要求的擬合作基金管理機構開展盡職調查，并擇優(yōu)選定基金管理機構。
（五）組織實施經(jīng)批準備案的參股基金參股方案和投資基金跟進投資、直接投資方案，并簽署基金合伙協(xié)議或章程，按照基金約定行使出資人職責。
（六）定期向上級主管部門報告投資基金運行情況，并接受有關部門監(jiān)督檢查。
（七）按照市委、市人民政府和上級主管部門要求完成其它工作。
第五條投資基金投資方向除國家政策限制類行業(yè)外，原則上不分行業(yè)和區(qū)域，重點圍繞落實國家發(fā)展戰(zhàn)略、支持實體經(jīng)濟、促進企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、服務地區(qū)招商引資產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面開展投資業(yè)務。
第六條投資基金的資金來源為市轉型發(fā)展投資有限責任公司的資本金以及投資收益。
第三章運作模式
第七條投資基金主要采取階段參股模式運作，具體采取參股投資、跟進投資、直接投資三種模式。
第八條參股投資是指投資基金以參股或增資方式出資優(yōu)質市場化基金管理機構發(fā)起設立的國家級、自治區(qū)（省、市）級基金，以及國有資本參與的、以合伙制為主的各類市場化運作的私募股權投資基金（下稱參股基金）。
（一）參股基金管理機構的選定優(yōu)先從知名上榜機構或上榜投資家（人）發(fā)起設立的新設機構中選定，并著重考察基金管理機構及管理團隊的人員配備、擅長投資領域、歷史業(yè)績、投資策略和風控措施。
（二）參股基金存續(xù)期原則上不超過8年，其中投資期不超過5年，其它為退出期。
（三）參股基金管理機構除滿足上述第（一）條所列條件外還應具備以下基本條件。
1.在中國大陸依法設立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣。
2.至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無違法違紀等不良記錄。
3.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其它設施。
4.具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。
第九條跟進投資是指投資基金跟隨參股基金同一輪次投資具有上市預期且未來收益可觀的優(yōu)質擬上市項目，單筆投資額度原則上不超過參股基金同一輪次的投資額度。
第十條直接投資是指投資基金投資除參股基金投資以外的，由頭部基金管理機構領投的具有上市預期的優(yōu)質項目或較為穩(wěn)定的高收益非上市項目（投資額度原則上不超過同一輪次領投方的投資額度）以及市委、市人民政府批準投資的重點項目。
第十一條按照本辦法成立的各類參股基金運行均應遵循行業(yè)監(jiān)管部門、中國基金業(yè)協(xié)會有關規(guī)定，所涉及的基金管理費、收益分配規(guī)則、基金管理人業(yè)績報酬等事項在遵循市場通行規(guī)則前提下，由出資主體與基金管理機構及其他出資人共同商定。
第十二條投資基金開展投資業(yè)務須嚴格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理條例》（自治區(qū)第十三屆人大常務委員會公告第一號）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)國資委出資監(jiān)管企業(yè)重大項目投資風險監(jiān)督管理辦法》（內(nèi)國資發(fā)〔2019〕13號）以及我市關于國有企業(yè)監(jiān)督管理有關規(guī)定履行相關程序。
第四章決策機制
第十三條基金投資應按照市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定，列入年度投資計劃或調整計劃并報市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會備案。
第十四條單個基金投資額超過上年度末合并會計報表凈資產(chǎn)30%的、出資額高于參股基金規(guī)模二分之一的，需報市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會實行核準管理。
第十五條參股投資、跟進投資、直接投資應經(jīng)過立項、盡職調查、風險評估、專家評審等合規(guī)性審查評估，并履行市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關于主業(yè)投資有關程序后方可執(zhí)行。
第五章基金的退出和終止
第十六條參股基金退出方式按照經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會備案的基金合伙協(xié)議約定的退出方式退出。
第十七條跟進投資和直接投資項目退出優(yōu)先以IPO（首次公開募股）方式退出，若無法實現(xiàn)IPO退出可通過股權回購或轉讓、清算的方式退出；退出涉及國有產(chǎn)權交易的事項需到依法設立的產(chǎn)權交易機構辦理相關程序。
第十八條投資基金與其他出資人在協(xié)議中約定，有下述情況之一的，投資基金無需其他出資人同意，可選擇提前退出。
（一）基金投資方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的。
（二）投資基金出資撥付托管基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務的。
（三）基金未按章程約定投資的。
（四）基金投資領域和方向不符合政策目標的。
（五）因不可控因素導致投資基金不能繼續(xù)的。
（六）其它不符合章程約定情形的。
第六章風險控制和監(jiān)督
第十九條參股基金的資金應委托具有相關資質的商業(yè)銀行托管，托管銀行具體負責資金撥付、清算和日常監(jiān)控。
第二十條參股基金各出資方應當按照“同股同權、利益共享、風險共擔”的原則，明確約定收益處理和虧損負擔方式，且參股基金管理機構的出資本金退出和收益分配順位不能優(yōu)于投資基金退出和分配順位。參股基金管理機構應對目標投資企業(yè)進行法律等盡職調查。
第二十一條投資基金原則上以自有資金對外投資，無資金來源時不得新增對外投資。
第二十二條投資基金實行負面清單管理，不得從事以下業(yè)務。
（一）融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)。
（二）投資公開交易類股票（上市公司非公開發(fā)行、擬上市公司戰(zhàn)略配售及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品。
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）。
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。
（五）承擔無限連帶責任的對外投資。
（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金。
（七）國家政策明令禁止的領域和行業(yè)。
（八）法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十三條建立專家評審制度。參股基金管理機構提交的基金設立方案以及投資基金跟進投資、直接投資方案在商定前，應組織行業(yè)專家、投資專家、法律專家和財務專家進行評審，對于評審未通過的不予實施，對于評審中提出的合理修改完善意見，參股基金管理機構及跟進投資、直接投資項目實施主體應在基金設立或項目投資前完善落實。
第二十四條為防控風險，鼓勵投資基金管理團隊（項目團隊）以自有資金按照不超過投資基金跟進投資或直接投資項目總額1%的比例跟進投資。
第二十五條參股基金管理機構應隔離其自身管理的多支基金之間關聯(lián)交易的風險，對潛在的在管基金與擬設參股基金間的利益沖突作出合理安排。
第二十六條投資基金運作應主動接受監(jiān)管部門和業(yè)務主管部門監(jiān)督檢查，對于發(fā)現(xiàn)的問題應及時整改，違法違規(guī)問題按照有關程序移交相關部門處理。
第二十七條加強投資基金從源頭到使用末端的全過程、全鏈條、全方位監(jiān)管，建立健全內(nèi)部、外部監(jiān)督檢查機制，按規(guī)定加強投資決策事前、事后評估，提高基金投資的有效性和精準性。針對基金投資的長期性特點，確定適宜的考核周期，對投資基金的考核應按照基金整體收益進行考核，不對單支參股基金或單個投資項目進行考核。
第七章附則
第二十八條本辦法由市人民政府負責解釋。
第二十九條本辦法規(guī)定之外的基金投資按照有關程序報批后予以實施，法律政策另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第三十條本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期兩年。
